7月18日,贵州局、贵州省高级人民法院联合发布《关于全面协同推进资本市场纠纷多元化解的会议纪要》(以下简称《会议纪要》)。这是强化司法与行政协同,服务保障贵州资本市场高质量发展的重要举措,标志着贵州在资本市场纠纷多元化解、推进解决证券虚假陈述侵权民事赔偿、保护投资者合法权益上迈出了重要一步。
贵州省高级人民法院党组成员、副院长邓德禄,贵州局党委书记、局长陈国飞出席发布会并讲话,贵州局党委委员、副局长王宇主持会议。贵州局法治处、贵州省高级人民法院民二庭相关负责人对《会议纪要》作全面解读。贵阳市中级人民法院、中证中小投资者服务中心、贵州证券业协会、上市公司、挂牌公司、证券基金机构、会计师事务所以及律师事务所代表共计110余人参会。
此次发布的《会议纪要》,以健全有机衔接、协调联动、高效便民的资本市场纠纷多元化解机制,依法保护投资者合法权益,服务保障资本市场高质量发展为目标,坚持依法公正、灵活便民、注重预防、多方联动的工作原则,提出强化会商和信息共享、完善责任制度认定、引入专业支持、示范判决确立、强化专业调解、风险防范处置、发挥投资者保护机构作用、强化诚信约束、典型案例宣传、调解员联合培训等10项机制32条具体举措。
在强化会商共享,完善协调体制机制方面。《会议纪要》明确建立案件信息通报和案件文书发送机制,探索建立案件信息数据调取协同机制。明确建立联席会议机制,在资本市场纠纷案件矛盾风险研判、突发事件及涉众型纠纷预警、调解员培训、指导案例及典型案例宣传等方面加强合作的广度和深度。
在优化诉调对接,推动纠纷实质性化解方面。《会议纪要》明确建立健全示范判决引导的全链条群体性纠纷化解机制,有效借助第三方损失测算机构专业力量,提升“示范判决+专业调解+平行案件处理”机制运行的规范化水平。明确要更好运用非诉讼调解方式化解纠纷,加大立案后委托专业调解组织调解力度,明确审判人员要充分释明示范判决裁判标准,积极指导调解员参照示范判决开展调解工作。推动构建非诉优先、分层递进、司法兜底的资本市场纠纷多元化解工作体系。
在多措并举,加大投资者保护力度方面。《会议纪要》明确要更好发挥投资者保护机构作用,支持投资者保护机构通过普通代表人诉讼、特别代表人诉讼依法履行代表人职责,法院在受理、审理案件中可以简化工作流程,提高诉讼效率。支持投资者保护机构在破产清算、破产重整程序中接受中小投资者委托申报民事赔偿债权、参与表决。支持相关资本市场主体运用先行赔付、行政执法当事人承诺等制度工具及时向投资者进行赔偿。
邓德禄在讲话中指出,《会议纪要》打造了资本市场纠纷多元化解“贵州模式”,是践行为大局服务政治责任、为人民司法根本宗旨、防范化解资本市场风险职能职责的重要举措。一要提高政治站位,深刻认识资本市场纠纷多元化解机制的重要意义。要站在总体国家安全观、经济社会和资本市场高质量发展之路的政治高度,抓实抓细各项协作内容。二要加强沟通协作,努力构建资本市场纠纷多元化解格局。要加强协作,促进非诉解决机制与审判执行工作顺畅衔接和高效流转;要充分发挥审判职能作用,有效防范化解资本市场风险;要加强培训,锻造一支高素质金融审判队伍。三要聚焦关键环节,全面提升多元化解机制运行质效。要紧扣复合型调解组织专业化建设、完善诉调全流程对接机制、提升审判质效、数智化解纷等关键环节,全面提升多元解纷质效。四要强化保障措施,确保各项工作落地见效。要加强协作配合,强化多元化解优势宣传,讲好贵州资本市场矛盾纠纷解决故事。
陈国飞在讲话中指出,投资者是市场之本,投资者和上市公司相互依存、相互成就。上市公司尊重、回报、善待投资者,就能得到更多投资者的青睐。维护好投资者合法权益,是资本市场长期稳定发展的基础前提,是司法和监管践行讲政治、讲法治、为人民的直接体现。一是涉诉公司要主动面对投资者,实质性化解纠纷。涉诉公司要真正负起化解纠纷的第一责任,主动向法院了解涉诉情况,与投资者积极沟通,更好运用非诉方式化解纠纷,及时赔付投资者损失。二是市场主体要稳健经营、回归本源。上市公司要突出主业,做优业绩,更好运用现金分红、回购注销等方式回馈投资者,对得起广大投资者的信任。证券基金机构要聚焦功能定位,坚持“卖者尽责”。中介机构要独立审慎执业,当好资本市场“看门人”。三是深化协同治理,坚持共商共建共治。双方要加强案件移送、调查取证、风险处置等方面的协作配合,共同推动“示范判决+专业调解+平行案件处理”机制真正成为化解证券领域纠纷的有效方式,不断净化资本市场生态。
下一步,贵州局将加强与贵州省法院系统的协同联动,积极推进解决证券虚假陈述侵权民事赔偿案件解纷工作取得进展炒股配资平台网,维护风清气正的资本市场环境。
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